监管持续加码!中金所重拳出击 证监会再发声

监管持续加码!中金所重拳出击 证监会再发声

发布日期:2024-05-03 03:13    点击次数:81

  监管持续加码!

  中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人,未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。

  业内人士指出,相关自律监管措施的实施,是中金所履行市场一线监管职责,从严打击市场违法违规行为,维护市场交易秩序的具体体现。

  证监会表示,中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施,是履行交易所监管职责的举措。证监会始终坚持严的监管主基调,指导证券交易所和中金所加强期现货监管联动,对包括高频交易在内的各类交易行为穿透监管,依法依规严厉打击市场违法违规行为。下一步,证监会将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神,全面加强监管,切实保障市场平稳健康运行。

  近期,证监会严肃查处了一批财务造假、内幕交易案件,起到了很好的警示震慑效果。记者从监管部门了解到,下一步证监会将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神,坚守监管主责主业,坚持以投资者为本,把监管“长牙带刺”、有棱有角落实到位,保持“零容忍”的高压态势,切实保障市场健康规范稳定运行。

  中金所出手

  经中金所查明,上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户,未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间,上海维万公司及其实控人采用高频交易方式,在股指期货多个品种上超交易限额交易,情节严重,构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度,超限交易”的违规行为,获取违规盈利893.48万元。

  根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定,中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评,对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月,没收违规所得893.48万元,并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

  中金所表示,将按照证监会部署要求,严守监管主责主业,持续加强市场一线监管,坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角,严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为,始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时,提醒投资者依法合规交易,共同维护金融期货市场正常交易秩序。

  业内人士指出,中金所对上海维万私募基金管理有限公司及其实际控制人实施纪律处分,体现了中金所全面强化监管主责主业,坚持系统观念,深化期现一体思维和底线思维,狠抓监管能力建设的监管态度,也说明了期现货跨市场监管联动机制的持续健全完善,市场交易行为监测监管和全面风险管理不断加强,监管部门把“长牙带刺”、有棱有角落到实处,守牢风险底线,全力维护市场安全稳定运行。

  券商中国记者了解到,相关自律监管措施的实施,是中金所履行市场一线监管职责,从严打击市场违法违规行为,维护市场交易秩序的具体体现。一直以来,中金所切实加强交易行为全流程和一体化监测监管,严防市场风险,全面加强对市场交易行为的监测,持续加大盘中异常处置力度。坚持从严监管,一严到底。抓早抓小紧盯风险苗头,将风险隐患消除于未萌,落实“零容忍”,严厉打击各种违规交易行为。在“五位一体”期货监管体系和期现市场监管协作框架下,持续深化跨市场联合监管机制,加强与证监会系统各相关单位的跨市场监管协作。

  严监管信号持续释放

  近期,证监会严肃查处了一批财务造假、内幕交易案件,起到了很好的警示震慑效果。

  2月9日,证监会对上海思尔芯技术股份有限公司申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。

  同日,证监会披露了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。证监会表示,依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。

  2月22日,证监会再次公布了6份行政处罚决定书,涉及操纵市场、内幕交易等违法违规行为,共有11人因操纵上市公司股价或内幕交易“领罚单”,彰显了监管部门对证券违法活动“零容忍”的决心和态度。

  开源证券非银金融行业首席研究员高超表示,春节后,监管部门对市场参与者严监管并加大处罚力度,释放强监管信号,有利于恢复投资者信心,利好资本市场健康发展。

  上海维万公司简介

  据中国证券投资基金业协会官网查询,上海维万公司成立于2016年,注册资本为1000万元,目前全职员工人数共9人,其中6人取得基金从业资格。出资人信息方面,上海维万公司股东方共有三位,上海和袅贸易合伙企业(有限合伙)和左汉宁分别持股30%,张旺持股40%。

  高管信息方面,张旺系公司法定代表人、执行董事。张郡凌为公司投资总监,曾在东兴期货、申银万国期货工作。施磊为公司合规风控负责人,也曾有过一段时间在申银万国期货工作。

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